重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
● 本次非公开发行限售股上市流通数量为2,000万股，占总股本的7.48％
● 本次非公开发行限售股上市流通日期为2013年6月29日（因该日为非交易日，顺延至2013年7月1日）
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】676号文《关于核准重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“三峡水利”）向6名特定投资者非公开发行人民币普通股5,797万股，发行价格6.90元/股。其中，向水利部综合开发管理中心授权单位新华水力发电有限公司非公开发行2,000万股，向其他5名特定投资者非公开发行3,797万股。本次发行新增股份已于2010年6月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次非公开发行完成后，公司总股本由20,956.32 万股增至26,753.32万股。发行结果已刊登在 2010年6月30日《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn。 根据相关规定，其他5名特定投资者认购的3,797万股股票限售期为12个月，已于2011年6月29日上市流通（公告见 2011年6月23日《上海证券报》、《证券日报》和上海交易所网站www.sse.com.cn）；水利部综合开发管理中心授权单位新华水力发电有限公司（以下简称“新华发电”）认购的2,000万股股票限售期为36个月，上市流通时间为2013年6月29日（因该日为非交易日，顺延至2013年7月1日）。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量未发生变化
三、本次限售股上市流通的有关承诺
新华发电承诺认购的三峡水利上述非公开发行的股份自登记托管之日起36个月内不出售。除此之外，新华发电无上市特别承诺。
截至本公告之日，新华发电严格履行相关承诺，没有违背承诺的事项发生。
四、公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况
五、中介机构核查意见
公司保荐机构中信建投证券有限责任公司对三峡水利非公开发行限售股份上市流通有关事项的核查意见：本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次解除限售股份的股东新华发电履行了相应的股份锁定承诺；三峡水利对本次限售股份流通上市的相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对三峡水利本次限售股份上市流通无异议。
六 、本次非公开发行限售流通股上市情况
1、本次非公开发行限售流通股上市数量为2,000万股。
2、本次非公开发行限售流通股上市流通日为 2013 年6月29日（因该日为非交易日，顺延至2013年7月1日）。
3、本次非公开发行限售流通股上市明细清单：
单位：万股
序号 | 股东名称 | 持有限售流通股数量 | 持有限售流通股占总股本的比例（%） | 本次上市 数量 | 剩余限售流通股 数量 |
1 | 新华水力发电有限公司 | 2,000 | 7.48 | 2,000 | 0 |
| 合计 | 2,000 | 7.48 | 2,000 | 0 |
七、股本变动结构表
单位：万股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 |
| 有限售条件的流通股份 | 1、国家持有股份 | 0 | 0 | 0 |
| 2、国有法人持有股份 | 2,000 | -2,000 | 0 |
| 有限售条件的流通股份合计 | 2,000 | -2,000 | 0 |
无限售条件的流通股份 | A股 | 24,753.32 | +2,000 | 26,753.32 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 24,753.32 | +2,000 | 26,753.32 |
股份总额 |
| 26,753.32 | 0 | 26,753.32 |
八、上网公告附件
中介机构核查意见。
特此公告
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
董 事 会
二0一三年六月二十五日
